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证券业三种执业证书:执业机构与申请条件 - 山西中公金融人

2015-06-09 08:53:28 山西中公金融人 http://cpablatt.com/ 来源:山西证券从业资格考试
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股票、证券近年连续升温,证券业作为距离金钱财富最直接的行业,一直是“金领”的职业追求。想从事证券行业工作,需要通过证券从业资格考试并通过证券公司申请证券业执业证书。拿来执业证书后才可以进行证券工作。

执业证书不实行分类。但根据申请条件的不同,目前设三种执业岗位。即一般证券业务、证券投资咨询业务、证券资信评估业务。一般证券业务涵的范畴较大,是指除证券投资咨询业务、证券资信评估业务以外的其他证券业务。

三种岗位的申请条件如下:

注意事项

1、按照一般的竞业禁止原则,从业人员不得同时在两家同业机构执业。

2、申请人不能同时申请两种以上执业岗位只能根据公司的工作安排,申请一种执业岗位。

3、执业人员从其他证券业务岗位变换从事证券投资咨询和证券资信评估业务岗位的,另行申请执业证书。

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