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银行从业资格考试专业实务科目(银行治理专业)中级考试大纲_2017版 - 山西中公金融人

2019-03-21 16:09:19 山西中公金融人 http://cpablatt.com/ 来源:山西银行招聘网
【导读】2019银行从业备考指导2019银行从业备考QQ交流群关注微信号sxzgjrr,获取银行从业考试相关信息【考试目的】通过本专业类别考试,考察应试人员是否达来银行业中级治理人员任职资格水平,具备与岗位匹配的履职体会和

关注微信号sxzgjrr,获取银行从业考试相关信息


【考试目的】

通过本专业类别考试,考察应试人员是否达来银行业中级治理人员任职资格水平,

具备与岗位匹配的履职体会和能力,包括考察其对银行业运行环境、银行业监管体系、银行主要业务与创新、银行经营与治理以及银行业消费者保护等内容的把握程度,特别

是复点考察其公司治理理念、合规治理意识、风险治理体会和内部控制能力。

【考试内容】

第一部分 银行业运行环境

一、宏观经济金融环境

(一)了解我国经济发展新常态;

(二)熟悉我国宏观经济政策体系;

(三)熟悉我国货币政策环境;

(四)熟悉我国财政政策环境。

二、银行监管

(一)了解我国银行业监管的优良标准;

(二)了解国际银行监管改革的主要内容;

(三)熟悉我国银行业监管的目标;

(四)熟悉我国银行业监管的理念;

(五)把握我国银行业监管的工具及核心内容。

三、市场准入、现场和非现场监管

(一)熟悉市场准入的相关规则及实施程序;

(二)熟悉现场检查的有关内容及程序;

(三)熟悉非现场监管的有关内容及程序。

四、监管强制措施与行政处罚

(一)熟悉监管强制措施的类型、条件及程序等有关内容;

(二)熟悉行政处罚的原则、种类、程序及实施情况;

(三)熟悉行政复议和行政诉讼的基本情况。

pk10走势图第二部分 银行主要业务与创新

五、负债业务

(一)把握负债业务的特点、主要风险点与治理原则;

(二)把握存款业务的内涵、主要风险点与监管要求;

pk10走势图(三)把握其他负债业务的内涵、主要风险点与监管要求。

六、资产业务

(一)把握资产业务的内涵;

(二)把握贷款业务的内涵、主要风险点与监管要求;

pk10走势图(三)把握投资业务的内涵、主要风险点与监管要求。

七、其他业务

(一)把握其他业务的内涵;

(二)把握支付结算业务的内涵、主要风险点与监管要求;

(三)把握银行卡业务的内涵、主要风险点与监管要求;

(四)把握担保类业务的内涵、主要风险点与监管要求;

(五)把握贷款承诺业务的内涵、主要风险点与监管要求;

(六)把握理财业务的内涵、主要风险点与监管要求;

(七)把握同业业务的内涵、主要风险点与监管要求;

pk10走势图(八)把握衍生品业务的内涵、主要风险点与监管要求。

八、金融创新治理

(一)了解金融创新的内涵、原则及发展趋势;

pk10走势图(二)熟悉组织架构、业务模式及互联网金融创新等金融创新实践;

(三)把握银行金融创新治理及创新监管情况。

第三部分 银行经营与监管

九、公司治理与内部控制

(一)熟悉公司治理的内涵、组织架构等有关内容;

(二)熟悉内部控制的内涵、基本情况等有关内容;

(三)熟悉银行内外部审计的有关内容。

十、全面风险治理

(一)了解全面风险治理的内涵;

(二)熟悉全面风险治理的架构、策略、政策、程序及相关管控手段;

pk10走势图(三)熟悉银行合规治理的内涵、流程、基本机制和合规文化建设。

十一、资本治理

(一)了解资本治理的内涵;

(二)了解国际资本监管规则的演进;

(三)熟悉我国银行业资本监管框架、监管资本的构成与补充、资本计量等有关内容;

(四)熟悉内部资本评估程序、信息披露及监督检查等有关内容。

十二、资产负债治理

pk10走势图(一)了解资产负债治理的内涵、目标、原则及相关治理工具;

(二)熟悉内外部定价治理的主要内容;

(三)熟悉我国银行利率风险治理现状及监管制度要求。

十三、流动性风险治理

(一)了解银行流动性风险治理的内涵;

(二)了解2008年金融危机以来国内外加强流动性风险治理的基本要求;

(三)熟悉银行流动性风险治理的监管要求。

十四、经营绩效治理

pk10走势图(一)把握银行绩效治理的基本内容;

(二)把握银行薪酬治理的基本内容;

pk10走势图(三)把握银行盈利治理的基本内容。

十五、信息科技治理

(一)了解银行信息科技治理的基本情况;

(二)熟悉对银行信息科技治理的监管要求。

第四部分 非银行金融机构业务经营与监管

十六、金融资产治理公司业务与监管

(一)了解金融资产治理公司的行业概况和功能定位;

(二)熟悉金融资产治理公司的主要业务、内部控制和风险治理要求;

(三)把握金融资产治理公司的监管要求。

十七、信托公司业务与监管

(一)了解信托制度、信托业的行业概况和功能定位;

(二)熟悉信托公司的主要业务、内部控制和风险治理要求;

(三)把握信托公司的监管要求。

十八、财务公司业务与监管

(一)了解财务公司行业概况和功能定位;

(二)熟悉财务公司的主要业务、内部控制和风险治理要求;

(三)把握财务公司的监管要求。

十九、金融租赁公司业务与监管

(一)了解金融租赁公司的行业概况和功能定位;

(二)熟悉金融租赁公司的主要业务、内部控制和风险治理要求;

(三)把握金融租赁公司的监管要求。

二十、汽车金融公司、消费金融公司、货币经纪公司业务与监管

pk10走势图(一)了解汽车金融公司、消费金融公司、货币经纪公司的行业概况和功能定位;

(二)熟悉汽车金融公司、消费金融公司、货币经纪公司的主要业务、内部控制和风险治理要求;

(三)把握汽车金融公司、消费金融公司、货币经纪公司的监管要求。

第五部分 银行业消费者保护

二十一、银行业消费者权益保护

(一)熟悉银行业消费者保护的内涵;

(二)了解银行业主要业务的消费者权益保护情况;

(三)熟悉银行业消费者投诉处理的有关内容;

pk10走势图(四)把握银行业金融机构履行社会责任的相关内容。

如本考试教材内容与最新颁布的法律法规及监管要求有抵触,以最新颁布的法律法规为准。

本考试大纲和考试教材是2016年及以后一个时期考试命题的依据,也是应考人员备考的复要资料,考试范畴限定于大纲范畴内,但不局限于教材内容。

pk10走势图责任编辑(lzzoffcn)

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